第三财经网 2025-05-09 08:24 701
北京与上海两地证监局近日连发6张投顾违规罚单，涉及天相财富、荣正咨询等6家公司。问题集中在人员资质不足、营销宣传违规、投资建议缺乏依据及合规管理缺陷四个方面。其中，启明星被责令暂停新增客户6个月，处罚最重。年内已有27家机构因类似问题被罚，罚单总计39张。
数据显示，10家公司被暂停新增客户，时长从1个月到6个月不等。违规行为多为夸大宣传、虚假承诺收益、无证展业及内控不健全等。这些行为不仅损害投资者利益，还严重影响行业形象。监管部门面临的挑战日益增加，行业自律的重要性愈发凸显。
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